A.普通投資者和專業(yè)投資者一經(jīng)劃分，一般不可互相轉(zhuǎn)化
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該適時(shí)依據(jù)普通投資者自身資產(chǎn)狀況的變化，主動將符合條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
C.符合條件的專業(yè)投資者，不得主動將自己選擇成為普通投資者
D.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，但是需要符合一定條件并經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)審核評估和確認(rèn)
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A.專業(yè)投資者是大的機(jī)構(gòu)，在基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務(wù)
B.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力更弱
C.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責(zé)任倒置原則，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向普通投資者履行相應(yīng)義務(wù)
D.專業(yè)投資者是在單個(gè)行業(yè)具有較強(qiáng)投資能力的投資者，普通投資者是在多個(gè)行業(yè)都有較強(qiáng)投資能力的投資者
A.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股的理由，以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進(jìn)行投資知識測試
A.基金銷售機(jī)構(gòu)必須對該法人機(jī)構(gòu)購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品產(chǎn)生的虧損負(fù)責(zé)，否則應(yīng)提供相關(guān)材料，證明其履行相應(yīng)義務(wù)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)向其銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以將所有銷售產(chǎn)品推介給該法人機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)前，必須告知其可能導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導(dǎo)致本金虧損的事實(shí)。
Ⅱ、可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事實(shí)。
Ⅲ、因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當(dāng)性匹配意見。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。