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單項選擇題

王先生是普通投資者，正在向M基金銷售機構申請轉化為專業(yè)投資者，M機構做法不合適的是（）。

A.要求王先生提供計劃投資的股票清單以及選股的理由，以評估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力
B.要求王先生提供金融資產證明材料
C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料
D.要求王先生進行投資知識測試

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單項選擇題

某法人機構由普通投資者轉化為專業(yè)投資者后，基金銷售機構對其進行銷售和服務，以下表述正確的是（）。

A.基金銷售機構必須對該法人機構購買高風險產品產生的虧損負責，否則應提供相關材料，證明其履行相應義務
B.基金銷售機構向其銷售高風險產品仍需錄音或錄像留痕
C.基金銷售機構可以將所有銷售產品推介給該法人機構
D.基金銷售機構在銷售產品和提供服務前，必須告知其可能導致本金虧損的事項

單項選擇題

銷售機構向普通投資者銷售產品或提供服務前，應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知義務范疇的有（）。
Ⅰ、可能直接導致本金虧損的事實。
Ⅱ、可能直接導致超過原始本金損失的事實。
Ⅲ、因經營機構的業(yè)務或財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由。
Ⅳ、投資者適當性匹配意見。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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