多項選擇題存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調(diào)查、無法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。

A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶經(jīng)理提供加強型盡調(diào)表，注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運營主管直接審批備注關(guān)閉原因


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1.多項選擇題對于網(wǎng)點營業(yè)間中無人管理的保險柜、衣柜、抽屜，如已上鎖且無鑰匙可以打開，應(yīng)如何處理？（）

A.第一時間報告主管
B.由主管組織撬鎖，確保其中無待處理業(yè)務(wù)單據(jù)或與工作無關(guān)的個人物品
C.如非人持有，則無需過問處理

3.多項選擇題以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）

A.匯出到境外投資性質(zhì)公司，如保險公司、證券公司、基金公司、房地產(chǎn)公司，需與客戶核實資金用途，提供證明材料辦理，禁止辦理投資類匯款業(yè)務(wù)
B.收款方為保險公司（含insurance、life、AXA安盛、AIA友邦、Prudential保誠等字眼），根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)個人可購買的境外保險主要是到境外旅行、商務(wù)活動、留學(xué)等購買的人身意外險、疾病保險等。人壽保險和投資返還分紅類保險屬于金融和資本項下的交易，現(xiàn)行的外匯管理政策尚未開放
C.境外付款人為公司賬戶時，需核實收款方的公司性質(zhì)。如境外付款人為境外投資性質(zhì)公司，如保險公司、證券公司、基金公司、房地產(chǎn)公司，需與客戶核實資金來源，提供證明材料辦理，禁止辦理投資類匯款業(yè)務(wù)
D.匯款到房地產(chǎn)公司（含real estate房地產(chǎn)、property物業(yè)等字眼）時，注意：目前禁止到境外購買房產(chǎn)
E.如匯出至其他公司，需核實收款方的公司性質(zhì)，可留存公司介紹、官網(wǎng)截圖或用途證明材料辦理

4.多項選擇題以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾？（）

A.職業(yè)為家庭主婦，留有單位信息
B.客戶2012年出生，教育程度為大學(xué)專科和?？茖W(xué)校
C.客戶今年8歲，婚姻狀況為已婚