A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中刪除
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A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險點
D.流程相關(guān)控制點
A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認定”模塊發(fā)起積分認定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計入“案件信息”
A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)
A.事件發(fā)生的國家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道
A.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動事件-不良的業(yè)務(wù)或市場行為-未經(jīng)有效批準的業(yè)務(wù)活動
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認定，執(zhí)行和維護-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他
最新試題
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。