單項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)部控制評價工作中,由()開展獨立再評價,編制興業(yè)銀行內(nèi)控評價報告并對外披露。

A.法律與合規(guī)部
B.審計部
C.風險管理部
D.監(jiān)事會


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2.單項選擇題興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足()的要求,體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素,涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標,覆蓋全行各項業(yè)務并持續(xù)有效地運行。

A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

5.單項選擇題下列哪一項不屬于員工異常行為之“向信貸客戶提供高息借款”的表現(xiàn)形式()

A.為客戶提供資金中介服務并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用,等客戶新貸款發(fā)放后,再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金,向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務人員作為“過橋”資金使用

最新試題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述,正確的是()

題型:多項選擇題

反洗錢法規(guī)定,金融機構(gòu)進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。

題型:多項選擇題