A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
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A.兩個月；三個工作日
B.三個月；五個工作日
C.六個月；三個工作日
D.兩個月；五個工作日
A.為客戶提供資金中介服務并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務人員作為“過橋”資金使用
A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權限合理分配
D.保證貸前調查客觀、貸款審批有法有據(jù)
A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構進行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進行行政調查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內(nèi)容保密
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。