多項選擇題某公司派出財務(wù)經(jīng)理集中代員工申請開立工資賬戶,銀行柜員應(yīng)做好以下識別工作()。

A.核對每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對財務(wù)經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復(fù)印件或影印件
D.查看和留存財務(wù)經(jīng)理的身份證明文件復(fù)印件及代理關(guān)系證明文件


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2.多項選擇題XX商行經(jīng)營范圍:零售農(nóng)機配件、五金等,其注冊資本為10萬元,平時該商行賬戶資金收支總約200萬元左右,但該商行在2006年5月10、13、17、18日分別收到來自XX投資公司的轉(zhuǎn)賬收入共計850萬元;5月20日,該商行將550萬元轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計100萬元;6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆、共計900萬元()

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出,與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金,且交易金額接近或超過大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C、法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

3.多項選擇題客戶要求變更()信息的,應(yīng)重新識別客戶身份。

A.姓名或者名稱
B.身份證件或者身份證明文件種類
C.身份證件號碼
D.注冊資本

4.多項選擇題金融機構(gòu)對金融業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險評級時,應(yīng)綜合考慮()。

A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
C.跨境交易
D.代理交易

最新試題

持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低?()

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:單項選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項選擇題