A.提供必要的工作條件
B.配合進(jìn)行現(xiàn)場會(huì)談
C.及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)
D.做好檢查保密工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時(shí)問段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng).井在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信患數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好與反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件和會(huì)計(jì)憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被壹單位負(fù)責(zé)人對<現(xiàn)場檢查會(huì)談紀(jì)要)簽字確認(rèn)
A.查閱資料
B.詢問
C.現(xiàn)場測試
D.數(shù)據(jù)篩選
A.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況
B.客戶身份識(shí)別工作情況
C.客戶身份資料和交易記錄保存情況
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況
E.宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況
A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行破主管部門通過進(jìn)駐被查單位辦公場所,運(yùn)用一系列檢查手段,監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方武
B.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行總行授權(quán)省級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開展反洗錢日常監(jiān)管工作,包括履行反洗錢現(xiàn)場檢查職責(zé)
D.中國人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢行政處罰
A.反洗錢宣傳只針對一般員工,與中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層無關(guān)
B.宣傳方式可靈活多樣
C.對中高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的宣傳可包括通報(bào)新出臺(tái)的反洗錢法律法規(guī)、中外反洗錢監(jiān)管處罰實(shí)例等
D.對于普通員工的宣傳可包括印制員工宣傳手冊、利用銀行內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)或信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部刊物等方武開展宣傳
最新試題
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()
下列哪三個(gè)部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
客戶身份識(shí)別完整性原則是指()
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對較低?()