多項(xiàng)選擇題銀行對先前獲得的客戶身份資料的()存在疑點(diǎn)的。應(yīng)重新識別客戶身份。

A.真實(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.有效性
D.完整性


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1.多項(xiàng)選擇題銀行在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時,應(yīng)關(guān)注哪些情況()

A.客戶及其日常經(jīng)營活動
B.客戶辦理結(jié)算情況
C.客戶買賣外匯情況
D.客戶開銷戶情況

2.多項(xiàng)選擇題下列哪種情況出現(xiàn)時,應(yīng)重新識別客戶()

A.客戶行為異常
B.客戶有冼錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)

3.單項(xiàng)選擇題客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,銀行有權(quán)()。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
C.有權(quán)更新資料
D.有權(quán)上報(bào)交易

5.單項(xiàng)選擇題在非面對面業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)某賬戶資金往來存在可疑的。銀行應(yīng)及時調(diào)整其客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類并()。

A.加強(qiáng)身份識別措施強(qiáng)度
B.終止交易
C.報(bào)告客戶可疑交易行為
D.拒絕交易

最新試題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶身份識別完整性原則是指()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。

題型:判斷題

金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

題型:多項(xiàng)選擇題

2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項(xiàng)選擇題