A.要求客戶提供企業(yè)法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）有效客戶身份證件或者其他身份證明文件，如企業(yè)法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人）為中國公民。須聯(lián)網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)核查其身份證。
B.授權(quán)他人辦理的。還應(yīng)要求出具合法有效的授權(quán)書及代理人身份證件。并通過聯(lián)網(wǎng)核查代理人身份證件
C.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人.了解其境外投資款項的資金來源及資金投入的真正目的
D.銀行應(yīng)將客戶提供的外匯管理局開戶核準(zhǔn)件與外匯賬戶信息交互平臺中所登記的信患進行核對，二者相一致的，可為其開立資本項目外匯賬戶
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A.留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
B.了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實際控制人
C.了解客戶業(yè)務(wù)、主要交易對手及所在國風(fēng)險
D.通過外匯賬戶信息交互平臺查詢客戶是否巳在開戶地外匯管理局進行基本信患登記
E.登記的信忠與實際情況不一致的。不得為其辦理開戶手續(xù).同時通知客戶到開戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)
A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金。應(yīng)出具主管部門批文
D.財政預(yù)算外資金。應(yīng)出具財政部門的證明
A.開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件
B.基本存款賬戶開戶許可證
C.存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同
D.存教人因其他結(jié)算需要。應(yīng)出具有關(guān)證明
A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務(wù)的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.外匯資本金賬戶的資金貸方發(fā)生額是否超過規(guī)定的最高限額
B.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的收入是否為對公客戶轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有賚產(chǎn)收入的外匯
C.資產(chǎn)存量變現(xiàn)外匯賬戶的支出是否為經(jīng)批準(zhǔn)的用途
D.B股專戶收入為境外法人或自然人買賣股票收入的外匯和境外匯入或攜入的外匯，支出為用于買賣股票
最新試題
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）