單項選擇題金融機構通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《中華人民共和國反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，（）。

A.由該金融機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任
B.由該第三方承擔未履行客戶身份識別義務的責任
C.由該金融機構和該第三方共同承擔未履行客戶身份識別義務的責任
D.雙方皆不承擔責任


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1.單項選擇題2007年3月1日起施行的《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中，“短期”系指（）。

A.10個工作日以內，含10個工作日
B.10個工作日以內，不含10個工作日
C.5個工作日以內，含5個工作日
D.5個工作日以內，不含5個工作日

2.單項選擇題下列選項中屬于金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告的大額交易的是（）。

A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬元人民幣現(xiàn)金，并于當天下午取出現(xiàn)金10萬元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉帳20萬元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金，當天下午在該網(wǎng)點又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉帳180萬元人民幣給乙公司。

3.單項選擇題客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報告。

A.開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行和收單行分別報送

4.單項選擇題交易同時符合兩項以上大額交易標準的，金融機構（）。

A.應當提交符合一項大額交易標準的大額交易報告
B.可以分別提交大額交易報告
C.應當分別提交大額交易報告
D.只能提交符合一項大額交易標準的大額交易報告

5.單項選擇題下列交易或行為中，不應作為可疑交易進行報告的是（）。

A.丙某在A基金公司開戶，經(jīng)常買賣基金，某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過戶給丁某，但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶，平時經(jīng)常大量買賣股票，某日為了購買A公司股票將大量資金劃轉到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時間經(jīng)常沒理由地辦理基金份額的轉托管，上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉托管。
D.庚某上周五剛開了個證券賬戶，這周大量買賣證券，周五就銷戶了。