A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定
A.安全
B.準確
C.完整
D.保密
A.投保人有效身份證復印件
B.被保險人有效身份證復印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復印件
D.業(yè)務員有效身份證復印件
A.與可疑類客戶建立業(yè)務關(guān)系時,應當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份,并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務處理程序進行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務關(guān)系續(xù)存期間,應當全面了解客戶的信息,加強監(jiān)控其日常各項交易情況和錯作行為
C.對于可疑類客戶,應當對其身份信息及資金狀況進行審核,審核頻率應高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易,應持續(xù)進行報告
A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機構(gòu)應當將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作,金融機構(gòu)還應當逐步建立重點關(guān)注的客戶名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機構(gòu)應在持續(xù)關(guān)注的基礎上,盡量保持客戶的風險等級不變
最新試題
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應當保存的客戶身份資料包括()
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()
風險等級劃分后,金融機構(gòu)應()。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應確保客戶風險評估工作流程具有()或可追溯性。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。