多項選擇題客戶風(fēng)險等級劃分的參考要素包括()

A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.職業(yè)(行業(yè))


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1.多項選擇題金融行動特別工作組(FATF)在1990年提出了有關(guān)反洗錢的《四十項建議》,包括()

A.要求各國將有關(guān)各類嚴重犯罪的洗錢行為定為刑事犯罪
B.要求各國政府加強反洗錢金融監(jiān)管
C.要求各國政府建立金融情報中心
D.要求各國進行反洗錢國際合作

2.多項選擇題中國人們銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門,在負責全國的反洗錢監(jiān)督管理工作中,應(yīng)當履行哪些職責()

A.組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B.制定或者會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.監(jiān)督檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
D.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動

3.多項選擇題與洗錢行為不同,洗錢犯罪在以下哪些方面有明確的界定()

A.行為主體
B.行為方式
C.主觀要件
D.上游犯罪

4.多項選擇題客戶身份識別完整性原則主要包括()

A.完整了解客戶身份基本信息,了解交易目的和交易性質(zhì)
B.完整核對客戶的身份證件,如核實單位客戶的組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼,以及可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件。
C.完整登記客戶身份基本信息
D.完整留存各類身份證件復(fù)印件或影印件

5.多項選擇題下列關(guān)于大額交易和可疑交易報告制度的說法正確的有()

A.應(yīng)當明確專人負責大額和可疑交易報告工作
B.應(yīng)當規(guī)定大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報的工作流程
C.應(yīng)當規(guī)定涉嫌恐怖融資可疑交易報告的情形與流程
D.應(yīng)當規(guī)定涉嫌洗錢案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程