單項(xiàng)選擇題客戶身份識別制度中()是指最終擁有或控制客戶的自然人,以及代表其進(jìn)行交易的人。此外,還包括哪些對法人或法律實(shí)體行使最終有效控制的人。

A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務(wù)經(jīng)辦人
D.授權(quán)委托人


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2.單項(xiàng)選擇題聯(lián)合國大會是在()年通過了《聯(lián)合國反腐敗公約》。

A.1999年
B.2000年
C.2003年
D.2006年

3.單項(xiàng)選擇題對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述,不正確的有()

A.屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類
C.不需要對客戶保密
D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯誤的是()

A.金融機(jī)構(gòu)要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄
B.金融機(jī)構(gòu)要保存開展客戶身份識別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料
C.金融機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)相關(guān)資料的紙質(zhì)化保存即可
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)資料數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的規(guī)范化管理

最新試題

金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項(xiàng)選擇題

針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評估工作流程具有()或可追溯性。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶身份識別完整性原則是指()

題型:單項(xiàng)選擇題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

題型:單項(xiàng)選擇題