單項選擇題()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任


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2.單項選擇題下列關于反洗錢合規(guī)性風險管理措施,說法不正確的是()。

A.建立收益導向的反洗錢防控體系,合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

3.單項選擇題合規(guī)風險的主要種類不包括()。

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險

4.單項選擇題基金管理人的合規(guī)審核程序不包括()。

A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調查
D.合規(guī)審核評價

5.單項選擇題()應保證督察長的獨立性。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人

最新試題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則

題型:單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:單項選擇題

合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

關于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內部其他部門。I.體制機制II.組織架構III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型:單項選擇題

關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題