A.董事會
B.總經理
C.全體股東
D.投資者
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調性原則
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
以下關于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。