下列選項(xiàng)中,屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅲ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅳ.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅳ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送的文件包括()
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.未經(jīng)審計(jì)的公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.法律意見書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在任期或法定期限內(nèi)()
Ⅰ.不得直接買賣股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說法錯(cuò)誤的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。