根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。
Ⅰ.不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正
Ⅱ.股本總額減至人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ.最近3年連續(xù)虧損,在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
Ⅳ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形中的(),由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.公司有重大違法行為
Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,向證券交易所報(bào)送的文件包括()
Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.未經(jīng)審計(jì)的公司最近5年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.法律意見(jiàn)書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
Ⅲ.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
Ⅳ.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,在任期或法定期限內(nèi)()
Ⅰ.不得直接買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅱ.不得以化名持有股票
Ⅲ.可以借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來(lái)已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi)不得()
Ⅰ.直接或者以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅱ.借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
Ⅲ.收受他人贈(zèng)送的股票
Ⅳ.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等四個(gè)步驟。