A.基金定期報(bào)告
B.基金投資預(yù)測(cè)說明書
C.澄清公告
D.臨時(shí)報(bào)告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.某地方銀行行長(zhǎng)向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺(tái)建設(shè)落后，但銷售能力強(qiáng)，該基金公司直接上線該行代銷
B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺(tái)要求基金管理人提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對(duì)某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對(duì)該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評(píng)價(jià)決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
D.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機(jī)制，建立合作白名單，對(duì)每個(gè)擬上線基金管理人均進(jìn)行打分
A.誠(chéng)實(shí)守信和專業(yè)審慎
B.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密
C.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)
D.保守秘密和專業(yè)審慎
A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動(dòng)
D.主要當(dāng)事人介紹
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)
B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力
D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。