A.誠實守信和專業(yè)審慎
B.忠誠盡責(zé)和保守秘密
C.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)
D.保守秘密和專業(yè)審慎
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A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動
D.主要當(dāng)事人介紹
A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動
B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力
D.有利于強化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，所采取會計控制措施應(yīng)當(dāng)包括（）。
Ⅰ．建立憑證制度
Ⅱ．建立審核制度
Ⅲ．建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度
Ⅳ．制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
最新試題
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。