A.基金托管人
B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司
C.交易對(duì)手方
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
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應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。
Ⅰ．為公募基金提供投資顧問(wèn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)
Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.要求劉女士主動(dòng)表明證券公司和銷售人員沒(méi)有在銷售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
B.確認(rèn)劉女士的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別后，直接為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)
D.拒絕為其辦理該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品購(gòu)買
A.操作風(fēng)險(xiǎn)不包括關(guān)鍵崗位人員配置不當(dāng)造成的業(yè)務(wù)差錯(cuò)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)包括制度和流程風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日
D.基金份額發(fā)售的3個(gè)工作日前
A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱證券交易價(jià)格
B.未建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)
C.未建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。