A.樹立風險意識，提高風險管理水平
B.通過基金從業(yè)人員資格考試，持證上崗
C.對客戶個人資料等客戶隱私嚴格保密
D.采取合理措施避免與投資人發(fā)生利益沖突
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被動操作指數基金
B.只能通過交易所進行交易
C.獨特的實物申購、贖回機制
D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度
A.為市場經濟體系有效配置資源
B.給金融市場提供流動性，提高了交易成本
C.通過資產管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，使投資融資更加便利
D.對金融資產合理定價
A.利益共享、風險共擔
B.嚴格監(jiān)管、信息透明
C.組合投資、分散風險
D.獨立托管、保障安全
A.審批基金經理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況
B.決定基金的資產分配比例，制定并定期調整投資總體方案
C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念
D.制定修訂公司的估值政策及程序
A.注冊、申請、認購、基金合同生效
B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效
最新試題
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
下列關于基金申購業(yè)務的數據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
基金銷售渠道審慎調查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。