A.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財產(chǎn)收益
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A.責(zé)令改正，給予警告
B.有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒有違法所得的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責(zé)任
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以2萬元以上20萬元以下的罰款
A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.3
B.6
C.9
D.12
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當至（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。