A.責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款
C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
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A.3
B.6
C.9
D.12
A.20%
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B.5
C.10
D.15
A.收購人
B.被收購公司的股東
C.被收購公司
D.中介機構
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
()不屬于基金信息披露的內容。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯誤的是()。
基金的募集一般要經過()等四個步驟。
甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產品,該產品被定為最高風險等級R5級產品,普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關于甲的行為錯誤的是()。
關于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。