多項選擇題發(fā)生以下哪些情況需內部查閱檔案的，需經主管或主管級以上的有權審批人審批并登記《招商銀行柜面檔案查閱登記簿》后辦理查閱？（）

A.上級部門因外部檢查調閱的
B.分行要求的業(yè)務自查
C.差錯整改
D.跨部門查閱


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1.多項選擇題檔案盤庫至少每年一次。如發(fā)生下列哪些情況的，需對庫房檔案進行全面檢查？（）

A.發(fā)生水災、火災之后
B.當發(fā)現或懷疑被盜時
C.當發(fā)現檔案有蟲蛀、鼠咬或霉變等現象時
D.當檔案管理人員調離工作崗位時

2.多項選擇題省ETS電子繳稅回單，自2021年5月7日晚起啟用主機回單登記功能，此后對公客戶的回單將會體現在2094回單打印模塊，并且支持對公自助回單打印功能。特別強調如下：自5月7日（含）起生成的對公賬戶電子繳稅回單，不得使用“GZ3A模塊——電子繳稅回單”進行打印，也即是自5月7日晚后可使用GZ3A模塊進行電子繳稅回單打印的只有兩種場景：（）

A.個人賬戶的省ETS電子繳稅回單（因個人賬戶不提供自助打印功能）
B.對公賬戶于5月7日（省ETS清算日期）前生成的省ETS電子繳稅回單
C.對公賬戶于5月7日（省ETS清算日期）后生成的省ETS電子繳稅回單，且可在CMBRUN-2094模塊中查詢及打印的

3.多項選擇題省非稅繳款模塊（操作代碼：CMBRUN-GZ09），發(fā)起繳款信息查詢時，查詢方式分為（）。

A.按“繳款通知書”查詢方式
B.按“繳款碼”查詢方式
C.按訂單號查詢

4.多項選擇題以下哪些對賬情況須客戶確認對賬結果并反饋對賬回執(zhí)？（）

A.紙質余額對賬
B.網上“企業(yè)銀行”余額對賬
C.未出現特殊異常情況、賬戶涉案、有明確規(guī)定或與客戶另有反饋約定的交易對賬
D.出現特殊情況、有理由認為賬戶涉及案件風險、有明確規(guī)定或與客戶另有反饋約定的交易對賬

5.多項選擇題對于客戶持多張他人銀行卡到柜面要求代辦取現/轉賬業(yè)務，柜面應做到（）。

A.拒原則上，同一客戶持三張（含）以上非同名銀行卡/折到柜臺辦理轉賬/取現業(yè)務，應拒絕辦理
B.看，如客戶有合理理由，首先，查看賬戶交易流水，判斷是否屬于代發(fā)過渡賬戶
C.核致電客戶，了解卡片實際控制人，資金來源與用途等，電話核實情況記錄在核心系統(tǒng)備注欄
D.調，盡職調查。核實情況記錄在《招商銀行個人客戶加強型盡職調查表》作為轉賬/取現業(yè)務單據的附件