多項選擇題柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務？（）

A.個人投資風險承受能力評估
B.私募產品投資者個人投資風險能力評估
C.合格投資者評估
D.專業(yè)投資者評估


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1.多項選擇題對于客戶洗錢風險等級為B4（一般可疑交易報告客戶）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時，需滿足以下要求（）。

A.客戶經理需開展客戶加強型盡職調查，了解客戶調至高風險等級的原因，重點排查客戶及其交易是否涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動
B.對于經過加強型盡職調查，認為客戶無相關洗錢風險的，經客戶經理所在條線副總裁及以上在盡職調查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對于經過加強型盡職調查，認為客戶無相關洗錢風險的，經團隊負責人在盡職調查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂

2.多項選擇題以下關于個人優(yōu)KEY的說法中，正確的是（）。

A.自2021年8月11日起，優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理，柜面無需再進行憑證系統(tǒng)的入庫、日結、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺優(yōu)KEY業(yè)務無需再通過可視柜臺綜合管理平臺進行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起，對于現存未入庫及后續(xù)采購的優(yōu)KEY，無需再辦理入庫操作，可直接使用

3.多項選擇題以下關于境外人士辦理社?？ㄊ状紊觐I業(yè)務的說法中，正確的是（）。

A.業(yè)務允許代辦。除監(jiān)護人代理未成年人辦理外，網點應主動聯(lián)系被代理人確認開戶意愿及客戶資料信息，并記錄核實情況
B.客戶應提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社保卡申領登記表》
C.客戶提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致，否則將無法正常使用社保卡
D.經辦員應將客戶首次申領時的盡調情況掃描至核心系統(tǒng)對應菜單

4.多項選擇題以下關于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中，正確的是（）。

A.銀行卡類憑證調整為二級重要空白憑證
B.查庫對象為“柜員憑證箱”時，增加憑證查庫明細核查錄入界面，查庫人根據憑證實物進行系統(tǒng)操作
C.對于需要錄入查庫明細核查的數據，支持以手工錄入、鼠標選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號碼
D.對于柜員憑證箱的銀行卡類憑證，由系統(tǒng)隨機抽取箱內40%的銀行卡種類進行明細數據錄入
E.所有憑證均需核對數量

5.多項選擇題存在合規(guī)問題、客戶不配合開展盡職調查、無法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過以下方式內部發(fā)起關閉協(xié)議（）。

A.分行零售部發(fā)郵件通知內部關閉
B.客戶經理提供加強型盡調表，注明須關閉協(xié)議以及關閉協(xié)議的原因
C.運營主管直接審批備注關閉原因