A.公司貸款發(fā)放后，各支行應(yīng)根據(jù)客戶情況，可由客戶自行選擇支付方式，包括自主支付和受托支付，并且要尊重客戶的意見
B.在整理歸檔貸后檔案時，相關(guān)崗位可根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險情況，自行決定是否可對貸款用途推遲進行監(jiān)控
C.客戶信用等級發(fā)生變化后，按規(guī)定及時進行重檢
D.在業(yè)務(wù)受理階段，必須嚴(yán)格執(zhí)行雙人面簽
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A.自助設(shè)備是否正常運行
B.是否有張貼虛假廣告情況
C.加鈔間門禁裝置、防盜安全門是否正常
D.緊急求助按鈕和應(yīng)急對講設(shè)備是否完好
A.采購合同簽訂單位非中標(biāo)單位
B.項目未通過采購部門執(zhí)行集中采購流程即簽訂采購合同
C.存在未實施采購招標(biāo)流程即進行采購
D.簽訂的工程施工合同與招標(biāo)結(jié)果不一致
A.柜員未經(jīng)授權(quán)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.網(wǎng)點業(yè)務(wù)主管和柜員的工號、密碼混用
C.未與客戶核實情況即辦理業(yè)務(wù)
D.與客戶交接U-KEY證書手續(xù)存在不規(guī)范的現(xiàn)象
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
D.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.特大缺陷
D.一般缺陷
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進一步對合規(guī)風(fēng)險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
郵儲銀行應(yīng)制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強對信息的（）和（），對各類信息實施分等級安全管理，對信息系統(tǒng)訪問實施權(quán)限管理，確保信息安全。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的（）、（）和（）。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。