多項選擇題商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價的()等,確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。

A.實施主體
B.頻率
C.內(nèi)容
D.程序
E.方法和標準


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3.多項選擇題商業(yè)銀行()、()、(),應當對潛在的風險進行評估,并制定相應的管理制度和業(yè)務流程。

A.設立新機構(gòu)
B.開辦新業(yè)務
C.法人授信
D.提供新產(chǎn)品和服務

4.多項選擇題高級管理層的內(nèi)部控制職責主要有哪些()。

A.負責執(zhí)行董事會決策
B.負責制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法,采取相應的風險控制措施
C.負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)
D.負責組織對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

最新試題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。

題型:多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務的檢查重點包括哪些()。

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違反代收付業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

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從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工嚴禁以任何形式參與或介紹他人參與()、()、()等活動。

題型:多項選擇題

郵儲銀行應制定代理營業(yè)機構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。

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根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構(gòu)管理辦法》,以下說法正確的是()。

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董事會下設的()()或?qū)iT設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

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違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

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