多項選擇題商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的()、()和()。

A.要素
B.格式
C.頻率
D.內容


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1.多項選擇題合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育

2.多項選擇題董事會下設的()()或專門設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。

A.風險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內控管理委員會

3.多項選擇題郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

A.紀律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經(jīng)濟處理

4.多項選擇題商業(yè)銀行()、()和()均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。

A.內部審計部門
B.內控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門

5.多項選擇題商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準,根據(jù)內部控制缺陷的()和()劃分內部控制缺陷等級。

A.影響程度
B.發(fā)生的可能性
C.嚴重程度
D.產生的不良后果

最新試題

商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準,根據(jù)內部控制缺陷的()和()劃分內部控制缺陷等級。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產生影響的程度。

題型:多項選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()及()應采取有效措施,確保內部審計結果得到充分利用,整改措施得到及時落實。

題型:多項選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》,以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有()。

題型:多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些()。

題型:多項選擇題

嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化,引導員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。

題型:多項選擇題