多項選擇題證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當遵守的規(guī)定包括()。

A.真實、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風險監(jiān)控


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2.多項選擇題客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請表
B.有效身份證明文件
C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔保人證明

3.多項選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司應(yīng)建立完備的()。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風險識別

4.多項選擇題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并將以下()事項記入其誠信檔案。

A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間,上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

5.多項選擇題上市公司并購重組活動中,財務(wù)顧問應(yīng)當關(guān)注的事項有()。

A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易