多項選擇題開展融資融券業(yè)務試點的證券公司應建立完備的（）。

A.融資融券業(yè)務管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評估與控制體系
D.操作流程和風險識別


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1.多項選擇題中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下（）事項記入其誠信檔案。

A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況的
C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

2.多項選擇題上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有（）。

A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易
B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

4.多項選擇題證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風險
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

5.多項選擇題下列選項中，屬于公開信息的是（）。

A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)