A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況的
C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
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A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易
B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
A.證券專業(yè)知識
B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C.年齡
D.財務與收入狀況
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風險
D.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A.協(xié)會會員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會員效力期限內受獎勵次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數(shù)
A.具有完全民事行為能力
B.具有中華人民共和國國籍
C.具有大學?？埔陨蠈W歷（教育部認可的）
D.未受過刑事處罰
最新試題
自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內部績效考核提供參考
從整體而言，另類投資的波動性遠（）于股票市場，而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關性較（）。
在我國，場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標準回購業(yè)務，參與者包括（）。Ⅰ.機構投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個人投資者
合格境外機構投資者委托境內公司在我國從事證券買賣業(yè)務取得的收入的增值稅處理為（）。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
關于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。
下列關于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關內容說法錯誤的是（）。
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。