A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件
C.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明
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C.評(píng)估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購(gòu)重組信息進(jìn)行正常交易
A.證券專業(yè)知識(shí)
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.年齡
D.財(cái)務(wù)與收入狀況
A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
最新試題
按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí)，則股票有望再續(xù)升勢(shì)。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來(lái)自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
自上而下策略可以通過(guò)研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說(shuō)明（）。
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。
關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
通過(guò)計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。