A.自我評估法
B.缺口分析法
C.因果分析模型
D.資產(chǎn)中性定價模型
E.久期分析法
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A.出口信用保險
B.錯誤與遺漏保險
C.經(jīng)理與高級職員責任險
D.未授權交易保險
E.營業(yè)中斷保險
A.交易量
B.客戶滿意度
C.產(chǎn)品成熟度
D.自動化水平
E.員工水平
A.業(yè)務連續(xù)性管理計劃
B.采用更為有力的內(nèi)部控制措施
C.購買保險
D.計提風險損失準備
E.業(yè)務外包
A.建立覆蓋商業(yè)銀行各項經(jīng)營管理活動和業(yè)務環(huán)節(jié)的操作風險動態(tài)識別評估機制，實現(xiàn)操作風險的主動識別與內(nèi)部控制持續(xù)優(yōu)化
B.優(yōu)化和完善各類作業(yè)流程，平衡風險與收益，提升商業(yè)銀行服務效率和盈利能力
C.在自我評估基礎上建立操作風險事件數(shù)據(jù)庫，構建操作風險管理的基礎平臺
D.為建立操作風險管理的關鍵風險指標體系和操作風險計量奠定基礎
E.促進風險管理文化的轉(zhuǎn)變，提高員工參與操作風險管理的主動性和積極性
A.商業(yè)銀行應當系統(tǒng)性地收集、跟蹤和分析與操作風險相關的數(shù)據(jù)，包括各業(yè)務條線的操作風險損失金額和損失頻率
B.商業(yè)銀行應當制定全行統(tǒng)一的業(yè)務連續(xù)性管理政策措施，建立業(yè)務連續(xù)性管理應急計劃
C.銀行應當投入充足的人力和物力支持在業(yè)務條線實施操作風險管理，并確保內(nèi)部控制和內(nèi)部審計的有效性
D.資產(chǎn)規(guī)模超1000億元
E.過去三年平均ROE超10%
最新試題
商業(yè)銀行通常借助（），對所有業(yè)務崗位和流程中的操作風險進行全面而且有針對性的識別，并建立操作風險成因和損失事件之間的關系。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》附則12的規(guī)定，商業(yè)銀行使用標準法計量操作風險資本應當至少滿足（）。
操作風險關鍵風險指標是指對一個或多個操作風險敞口，通過反映操作風險發(fā)生可能性或影響度或某一控制有效性，對該風險或控制進行定性或定量跟蹤監(jiān)測的操作風險管理流程。（）
下列關于操作風險說法，正確的有（）。
下列關于損失分布法的說法，不正確的有（）。
商業(yè)銀行可以根據(jù)經(jīng)營狀況變更操作風險監(jiān)管資本的計量方法，不需經(jīng)過監(jiān)管部門批準。（）
在商業(yè)銀行的操作風險管理實踐中，可以從原因、損失事件、影響等角度進行多維度分類和評級，以便運用于風險與控制評估、關鍵風險指標、損失數(shù)據(jù)收集、檢查、整改及操作風險報告等操作風險管理流程，提升管理效率。（）
下列商業(yè)銀行操作風險管理和控制措施中，屬于風險緩釋措施的有（）。
在對關鍵風險指標評估時采用的S．M．A．R．T方法中，A表示（）。
在（）框架下，銀行對其每個業(yè)務部門／事件類型組合分別估計頻率和嚴重度兩個概率分布函數(shù)，用蒙特卡羅模擬方法擬合出一定置信水平（99.9%）和區(qū)間（一年）的操作風險VaR值。