判斷題期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。()

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3.多項選擇題持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。

A.變更股權(quán)申請書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

4.多項選擇題()應當對月度報告簽署確認意見。

A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人

5.多項選擇題期貨公司應當按照規(guī)定定期報送()等有關(guān)資料。

A.年度報告
B.月度報告
C.季度報告
D.日度報告

最新試題

某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告??蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題