多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送()等有關(guān)資料。

A.年度報告
B.月度報告
C.季度報告
D.日度報告


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2.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)建立()的備份制度。

A.交易
B.結(jié)算
C.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
D.資料

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司不得將客戶()借給他人使用。

A.未注銷的資金賬號
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請()調(diào)解處理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.期貨交易所

5.多項(xiàng)選擇題客戶可以通過()等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面
B.電話
C.計(jì)算機(jī)
D.互聯(lián)網(wǎng)

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,混合經(jīng)營,獨(dú)立核算。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有()。

題型:不定項(xiàng)選擇

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。

題型:不定項(xiàng)選擇