多項選擇題持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()。

A.變更股權(quán)申請書
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情況說明


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1.多項選擇題()應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務(wù)負責人

2.多項選擇題期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送()等有關(guān)資料。

A.年度報告
B.月度報告
C.季度報告
D.日度報告

4.多項選擇題期貨公司應(yīng)當建立()的備份制度。

A.交易
B.結(jié)算
C.財務(wù)數(shù)據(jù)
D.資料

5.多項選擇題期貨公司不得將客戶()借給他人使用。

A.未注銷的資金賬號
B.交易編碼
C.證券賬戶
D.資料

最新試題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

題型:多項選擇題

某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告??蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為()。

題型:單項選擇題

期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()

題型:判斷題