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A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)
B.間接持有期貨公司10%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告
D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明
A.董事
B.法定代表人
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
A.年度報(bào)告
B.月度報(bào)告
C.季度報(bào)告
D.日度報(bào)告
A.開(kāi)戶(hù)
B.變更
C.銷(xiāo)戶(hù)
D.交易
最新試題
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。()
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()
期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息。()
期貨公司可將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻?hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。()
期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存款賬戶(hù),包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù)。()
期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。()