A.研究摘要
B.投資評(píng)級(jí)
C.研究結(jié)論
D.目標(biāo)價(jià)格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)
B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務(wù)
A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
B.加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.事先評(píng)估
B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D.擴(kuò)大分銷渠道
最新試題
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）
2011年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
2005年1月通過(guò)向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）
中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。（）