多項選擇題

證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風險。

A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券公司有下列（）行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

多項選擇題

證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同（）等中介機構的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構