A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
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A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構對保薦代表人其他重大事項的說明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機構、職務
D.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷
A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構的主要股東情況
C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況
A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機構出具的接收函
最新試題
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正。（）
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。（）
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務負責人、內核負責人應承擔相應的責任。（）
證券公司申請保薦機構資格時，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，而且可以吸收社會閑資。（）
個人申請保薦代表人資格應當具備3年以上保薦相關業(yè)務。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應當明確高級管理人員的職責權限，同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務部門。（）