多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括()。

A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況


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1.多項(xiàng)選擇題保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,并提交()材料。

A.變更登記申請報(bào)告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

2.多項(xiàng)選擇題個(gè)人申請保薦代表人資格,通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

A.申請報(bào)告
B.個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試,保薦代表人勝任能力考試合格的證明

3.多項(xiàng)選擇題2011年7月20日中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)布的《關(guān)于保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后保薦代表人資格問題的通知》對保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留其保薦代表人資格的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定,規(guī)定的內(nèi)容包括()。

A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后,可以保留其保薦代表人資格,但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的,不能保留保薦代表人資格,即不能簽字推薦項(xiàng)目
C.按照保薦辦法的規(guī)定,保薦代表人任職機(jī)構(gòu)和職務(wù)等注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門書面報(bào)告
D.如違反上述規(guī)定,中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施

4.多項(xiàng)選擇題個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)()。

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題國債承銷團(tuán)的組建須遵循()。

A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰

最新試題

根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價(jià)證券。()

題型:判斷題

20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級管理人員的職責(zé)權(quán)限,同一高級管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題

發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)?,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。()

題型:判斷題

2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。()

題型:判斷題