A.治理結構
B.收益水平
C.內控水平
D.風險控制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構對保薦代表人其他重大事項的說明
最新試題
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。（）
經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。（）
保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務負責人、內核負責人應承擔相應的責任。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應措施，防范可能產生的利益沖突。（）
20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
中國證監(jiān)會只能定期對證券經營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經營。（）