A.證券交易所債券市場(chǎng)
B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
C.證券交易所股票市場(chǎng)
D.全國(guó)銀行間股票市場(chǎng)
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A.中央銀行行長(zhǎng)
B.財(cái)政部長(zhǎng)
C.金融管理局局長(zhǎng)
D.央行貨幣政策委員會(huì)委員
A.注冊(cè)資本
B.凈資本
C.總資產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
A.承銷(xiāo)期末的匯率
B.承銷(xiāo)期初的匯率
C.報(bào)告當(dāng)日的市場(chǎng)匯率
D.事先約定的匯率
A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券咨詢業(yè)務(wù)
A.盡職調(diào)查階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.保薦期間
D.以上都不對(duì)
最新試題
證券公司不可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程,只能在證券交易所債券市場(chǎng)上參加。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)的辦公場(chǎng)所。()
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無(wú)須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。()
2011年以來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵(lì)分紅、加強(qiáng)招股書(shū)預(yù)披露制度改革方面的意見(jiàn)和通知,深化發(fā)行制度改革。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。()
在年度報(bào)告“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”部分,證券公司應(yīng)對(duì)代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費(fèi)用3個(gè)報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行注釋。()
證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí),符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的,應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。()
2000年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()
2010年9月7日通過(guò)的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來(lái)看,一個(gè)主要由成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。()