單項(xiàng)選擇題在中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查中,對(duì)業(yè)務(wù)檢查部分包括對(duì)已承銷尚未到期的企業(yè)債券金額有多少,是否超過()的80%,是否跟蹤,是否存在兌付風(fēng)險(xiǎn)。

A.注冊資本
B.凈資本
C.總資產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)


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2.單項(xiàng)選擇題在中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)檢查時(shí),在年度報(bào)告的"董事會(huì)報(bào)告"部分,證券公司應(yīng)按要求披露()的經(jīng)營情況。

A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券咨詢業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)上市文件到完成發(fā)行上市期間稱為()。

A.盡職調(diào)查階段
B.持續(xù)督導(dǎo)階段
C.保薦期間
D.以上都不對(duì)

4.單項(xiàng)選擇題為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會(huì)推出保薦制度并設(shè)立了對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦人的()。

A.材料申報(bào)制度
B.材料審批制度
C.信息核準(zhǔn)制度
D.注冊登記制度

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1998年《證券法》出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()

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我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更時(shí),新任職機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長簽字。()

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由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。()

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我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。()

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中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。()

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2000年4月中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

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《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。()

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1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。()

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