A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機(jī)構(gòu)或其上級業(yè)務(wù)管理部門，采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機(jī)構(gòu)，同時發(fā)送二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，以人工單筆實時發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，采取人工單筆實時發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級分行業(yè)務(wù)管理部門，同時發(fā)送一級分行風(fēng)險管理部門進(jìn)行案件認(rèn)定，采取單筆風(fēng)險提示方式發(fā)送
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.規(guī)范性問題的核查結(jié)果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內(nèi)反饋
D.因情況復(fù)雜不能在規(guī)定反饋時限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責(zé)任機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將整改結(jié)果反饋營運管理部
A.遇節(jié)假日，營業(yè)機(jī)構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進(jìn)行反饋，如同時發(fā)送上下級機(jī)構(gòu)核查的，先由下一級機(jī)構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進(jìn)行實時預(yù)警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理
A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會計憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送
最新試題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險級別。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查程序包括（）。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。