A.規(guī)范性問題的核查結(jié)果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個工作日內(nèi)反饋
D.因情況復(fù)雜不能在規(guī)定反饋時限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責(zé)任機構(gòu)應(yīng)及時將整改結(jié)果反饋營運管理部
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A.遇節(jié)假日，營業(yè)機構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險隱患時，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋，如同時發(fā)送上下級機構(gòu)核查的，先由下一級機構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預(yù)警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理
A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會計憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送
A.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。