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A.檢查能力突出
B.查實(shí)重大違法違規(guī)問(wèn)題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患
D.挽回重大經(jīng)濟(jì)損失
A.合規(guī)KPI
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.等級(jí)行
D.機(jī)構(gòu)員工
A.單獨(dú)約談、全面通報(bào)
B.單獨(dú)通報(bào)、全面通報(bào)
C.單獨(dú)通報(bào)、約談
D.單獨(dú)約談、約談
A.評(píng)估整體情況
B.揭示違規(guī)問(wèn)題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測(cè)試底稿
C.會(huì)議紀(jì)要
D.備查底稿
最新試題
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級(jí)行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作