單項(xiàng)選擇題險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí),應(yīng)檢查()。

A.《查詢凍結(jié)扣劃登記簿》
B.《柜面重要事項(xiàng)登記簿》
C.《銀行卡登記簿》
D.《柜員交接登記簿》


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1.單項(xiàng)選擇題信用卡申請(qǐng)資料中需客戶提供的資料包括()。

A.身份證明及聯(lián)網(wǎng)核查資料
B.身份證明及收入證明
C.聯(lián)網(wǎng)核查資料及收入證明
D.身份證明、聯(lián)網(wǎng)核查資料和收入證明

3.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)檢查內(nèi)容正確的是()。

A.調(diào)閱已貼現(xiàn)票據(jù),看是否有簽章,只要簽章清晰的票據(jù)即為有效票據(jù)
B.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,看是否有票據(jù)貼現(xiàn)查詢、查復(fù)書,查復(fù)內(nèi)容是否注明“曾有他行查詢”字樣,若認(rèn)為票據(jù)有瑕疵,應(yīng)要求聯(lián)行柜員再次發(fā)出查詢,打印查復(fù)書確定票據(jù)真?zhèn)?br /> C.根據(jù)經(jīng)辦人員對(duì)票據(jù)真?zhèn)蔚谋鎰e結(jié)果判定票據(jù)的真?zhèn)?br /> D.查看貼現(xiàn)業(yè)務(wù)留存資料,只要留存了查詢、查復(fù)書即可

4.單項(xiàng)選擇題險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的內(nèi)容,下列說法不正確的是()。

A.查閱上級(jí)行代理理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)文件,了解當(dāng)下農(nóng)業(yè)銀行對(duì)外宣傳資料的板式、內(nèi)容等;到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)地檢查,看營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)使用的宣傳資料是否上級(jí)行指定的宣傳資料,是否存在基層行自己印制宣傳資料情況
B.查看經(jīng)辦行與保險(xiǎn)公司簽訂的《保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》或其它合作協(xié)議
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)開銷戶登記簿,看營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所開立的期貨保證金賬戶所屬公司是否與經(jīng)辦行簽訂了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行期貨公司客戶保證金存管協(xié)議》,簽訂協(xié)議日期是否在開戶日期之前
D.調(diào)取系統(tǒng)內(nèi)《凍結(jié)解凍登記簿》及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)留存的查詢凍結(jié)扣劃通知書,看賬戶解凍情況

最新試題

以下哪幾項(xiàng)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng),包括的功能模塊。()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列類別風(fēng)險(xiǎn)的控制要點(diǎn)描述正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

RCSA實(shí)施之前,應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí),應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系,首筆貸款5000萬(wàn)元,期限一年,用途為購(gòu)手機(jī),檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題如下:(1)借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問題未予揭示;(2)貸款被挪用;(3)未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度,上述問題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有:()

題型:多項(xiàng)選擇題

險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù),開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件,但無(wú)聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項(xiàng)匯出,與之對(duì)應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號(hào)與客戶填寫的個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書上不一致,這說明該網(wǎng)點(diǎn)在()方面存在問題。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)查庫(kù)人查庫(kù)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查時(shí),要通過監(jiān)控錄像看查庫(kù)人是否有()動(dòng)作。

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶留存資料時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應(yīng)查看是否有佐證留存,佐證包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題