單項選擇題因交易處理或流程管理失敗,以及與交易對手方、外部供應商及銷售商發(fā)生糾紛導致的損失事件屬于操作風險事件中的()。

A.執(zhí)行交割和流程管理
B.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
C.營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
D.實物資產(chǎn)的損壞


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2.單項選擇題因自然災害或其他事件(如恐怖襲擊)導致實物資產(chǎn)丟失或毀壞的損失事件屬于操作風險事件中的()。

A.執(zhí)行交割和流程管理
B.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
C.營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
D.實物資產(chǎn)的損壞

3.單項選擇題因未按有關規(guī)定造成未對特定客戶履行份內(nèi)義務(如誠信責任和適當性要求)或產(chǎn)品性質(zhì)或設計缺陷導致的損失事件屬于操作風險事件中的()。

A.就業(yè)制度和工作場所安全
B.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
C.營業(yè)中斷和信息技術(shù)系統(tǒng)癱瘓
D.實物資產(chǎn)的損壞

4.單項選擇題違反就業(yè)、健康或安全方面的法律或協(xié)議,個人工傷賠付或者因歧視及差別待遇導致的損失事件屬于操作風險事件中的()。

A.就業(yè)制度和工作場所安全
B.內(nèi)部欺詐
C.外部欺詐
D.實物資產(chǎn)的損壞

5.單項選擇題第三方故意騙取、盜用、搶劫財產(chǎn)、偽造要件、攻擊商業(yè)銀行信息科技系統(tǒng)或逃避法律監(jiān)管導致的損失事件屬于操作風險事件中的()。

A.就業(yè)制度和工作場所安全
B.客戶產(chǎn)品和業(yè)務活動
C.外部欺詐
D.實物資產(chǎn)的損壞

最新試題

操作風險點是操作風險識別的重要成果,操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新,下面對操作風險點名稱的表述正確的有()。

題型:多項選擇題

檢查電子銀行開戶資料時,對于企業(yè)客戶資料應()。

題型:多項選擇題

操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕,以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接()。

題型:多項選擇題

柜面業(yè)務應關注的風險因素包括()。

題型:多項選擇題

柜員行為管理應重點關注的風險因素有()。

題型:多項選擇題

險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務,開戶資料里留存有客戶身份證復印件,但無聯(lián)網(wǎng)核查資料,開戶后將款項匯出,與之對應的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務申請書上不一致,這說明該網(wǎng)點在()方面存在問題。

題型:多項選擇題

風險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙,這不能說明金庫的()出現(xiàn)了問題。

題型:多項選擇題

風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時,如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致,應查看是否有佐證留存,佐證包括()。

題型:多項選擇題

風險管理部門審核《操作風險信號報告單》,應當注意哪些重點。()

題型:多項選擇題

風險經(jīng)理檢查信用卡催收,應檢查的內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題